г. Москва, 200 4

Информация о документе

1. Общие положения_ 4

3. Теоретическая основа поведенческого аудита безопасности_ 6

4. Система ПАБ_ 6

5. Порядок утверждения и внесения изменений в Процедуру 10

Приложение _ 11

Блок-схема системы аудита_ 11

Приложение _ 13

Приложение _ 14

Методика проведения беседы во время ПАБ_ 14

Приложение _ 15

Памятка сотруднику, проводящему поведенческий аудит_ 15

Приложение _ 16

Минимальные требования по частоте аудиторских посещений и участию в них_ 16

Приложение _ 17

Отчет по аудиту_ 17

1. Общие положения

1.1. Настоящая Процедура устанавливает единый порядок проведения поведенческих аудитов безопасности в – ВР Менеджмент» (далее по тексту – Компания) и всех предприятий, осуществляющих деятельность по добыче нефти и газа, нефтепереработке, реализации нефтепродуктов, оказанию сервисных услуг, работающих на объектах Компании (Обществ) и входящих в группу ТНК-ВР.

1.2.Настоящая Процедура разработана в соответствии с Корпоративными Стандартами ТНК-ВР по ОТ, ПБ и ООС, утвержденными Председателем Правления ТНК-ВР Робертом Дадли 7 июня 2004 года и не отменяет порядка проведения аудитов безопасности и производственного контроля, а также отчетности, установленной законодательством.

1.3. Термины и определения, используемые в настоящей Процедуре:

Компания – -ВР Менеджмент».

Общества – общества группы ТНК-ВР, осуществляющие деятельность по добыче нефти и газа, нефтепереработке, реализации нефтепродуктов, по оказанию сервисных услуг.

Внутренний аудит по промышленной безопасности и охране труда (ПБ и ОТ) – Систематическая проверка соответствия деятельности организации запланированным мероприятиям, а также результативности внедрения этих мероприятий для достижения поставленных целей.

Внутренний аудит ПБ и ОТ объединяет в себе два типа аудитов:

· Аудит соответствия требованиям по ПБ и ОТ;

· Аудит системы управления ПБ и ОТ

Система управления промышленной безопасностью и охраной труда (СУПБ) – Часть общей системы менеджмента, которая способствует управлению рисками в области промышленной безопасности и охраны труда, связанными с деятельностью организации. Она включает в себя организационную структуру , планирование, распределение ответственности, методы, стандарты, процедуры, процессы и ресурсы для разработки, внедрения, реализации и поддержания Корпоративных Стандартов в области ОТ, ПБ и ООС.

Поведенческий аудит безопасности (ПАБ) – Интерактивный систематический и документированный процесс, который основывается на наблюдении за действиями работника во время выполнения им производственного задания, его рабочим участком / местом, и последующей беседе между работником и аудитором со следующими целями:

· Немедленное исправление опасного поведения;

· Немедленная поддержка/поощрение безопасного поведения и тех усилий, которые работник предпринял, чтобы выполнить требования безопасности ;

· Выявление причин выполнения работы с нарушениями правил безопасности (недостаточное обучение, понимание, невнимательность и т. д.);

· Поддержка утвержденных Стандартов ТНК-ВР в области ОТ, ТБ и ООС;

· Оценка эффективности деятельности по промышленной безопасности и охране труда;

· Выявление слабых сторон системы управления ОТ и ПБ на уровне регламентирующих документов, а также на организационном и квалификационном уровне;

· Определение корректирующих мер;

· Подтверждение приверженности принципу безопасной работы;

· Концентрация внимания работника на важности вопросов безопасности;

· Получение информации о состоянии ОТ и ПБ на производстве «из первых рук».

Неотъемлемым условием поведенческого аудита безопасности является беседа с работником.

Инспекция: систематический и документированный процесс проверки (контроля) соблюдения установленных государственных нормативов охраны труда (расшифровка дана в ст. 3 ФЗ «Об основах охраны труда в РФ»), стандартов ТНК-ВР в области ОТ, ПБ и ООС.

Производственный контроль – Систематический и документированный процесс, являющийся составной частью системы управления промышленной безопасностью, и осуществляется путем проведения комплекса мероприятий, направленных на обеспечение безопасного функционирования опасных производственных объектов , а также на предупреждение производственного травматизма, инцидентов и аварий, обеспечение готовности к локализации аварий и ликвидации их последствий.

Основными задачами производственного контроля являются:

· Обеспечение соблюдения государственных нормативов;

· Контроль за соблюдением технологической дисциплины, техническим состоянием производственного оборудования и технический устройств, применяемых на опасных производственных объектах;

· Предупреждение производственного травматизма, инцидентов, аварий на опасных производственных объектах и обеспечение готовности к локализации аварий и ликвидации их последствий.

Мероприятия производственного контроля, как правило, сконцентрированы вокруг оборудования и производственного процесса, а не оценки действий работников. В этом заключается основное отличие от поведенческого аудита безопасности.

Опасное действие – это поведение работника, в результате которого существует риск получения травмы самим работником либо окружающими и является нарушением установленных правил и норм. Опасным действием может являться также бездействие персонала, которое может привести к происшествию или травме, в случае если оно не будет вовремя исправлено.

Опасное условие – это условие напрямую не связанное с действием или бездействием одного или нескольких работников, которое может привести к происшествию или травме, если его не исправить. Опасное условие может быть вызвано ошибками в проекте, производстве или изготовлении, некачественном обслуживании или ухудшением свойств. Основное отличие опасного условия от опасного действия заключается в том, что опасное условие обычно выходит за рамки прямого влияния персонала участка на это условие.

1.4. Настоящая Процедура вступает в действие после утверждения Вице-президентом по ОТ, ПБ и ООС -ВР Менеджмент» .

1.5. Настоящая Процедура подлежит утверждению Обществами в порядке, установленными их учредительными и внутренними документами.

2. Цель

2.1.Поведенческие аудиты безопасности являются элементом системы управления промышленной безопасностью и охраной труда, основной составляющей процесса совершенствования уровня промышленной безопасности. Причиной подавляющего большинства происшествий являются опасные действия людей. Поведенческие аудиты безопасности направлены на выявление, предупреждение и предотвращение опасных действий и опасных условий.

2.2.Поведенческие аудиты в Компании (Обществах) являются обязательным дополнением к существующим видам контроля, направленным на выполнение установленных государственных нормативов и стандартов ТНК-ВР в области охраны труда, здоровья, промышленной безопасности и охраны окружающей среды

2.3. Правильное и надлежащее проведение поведенческих аудитов позволяет достичь следующих целей:

· поддержки стандартов ТНК-ВР в области ОТ, ПБ и ООС путем всеобщего соблюдения действующих правил и процедур, выявление отклонений;

· эффективности обучения;

· выявления и устранения отклонений от действующих государственных нормативных требований по охране труда и промышленной безопасности и стандартов ТНК-ВР области ОТ, ПБ и ООС;

· мотивации руководителей и работников путем подачи требований по промышленной безопасности в ясной, сопоставимой форме, отражающих тенденции (ориентиры развития) в указанной области;

· повышения сознательного отношения работников к вопросам охраны труда и промышленной безопасности.

2.4. Участие руководителей в поведенческих аудитах безопасности является одним из эффективных способов демонстрации их приверженности вопросам безопасности и вовлечения руководителей в процесс управления безопасностью.

3. Теоретическая основа поведенческого аудита безопасности

3.1. Наибольшее влияние на поведение человека оказывают те ПОСЛЕДСТВИЯ , к которым данное поведение может привести в будущем, либо уже привело в прошлом. Для того чтобы исправить поведение человека, необходимо в первую очередь воздействовать на последствия его поведения. Такое воздействие должно быть немедленным, определенным и последовательным. Поэтому аудитор или группа аудиторов отвечают за немедленное исправление опасного действия и немедленное поощрение безопасного поведения. Поощрение безопасного поведение создает положительные последствия для работника и увеличивает вероятность повторения подобного безопасного поведения в будущем.

ПАБ должен концентрироваться НА ПОВЕДЕНИИ ЛЮДЕЙ , а не на проверке оборудования!

4. Система ПАБ

4.1.Управление безопасностью труда входит в сферу ответственности всех руководителей, которые должны понимать и поддерживать описанную далее систему и активно участвовать в поведенческих аудитах безопасности.

4.2.Блок – схема проведения поведенческих аудитов безопасности указана в приложении № 1 к настоящей Процедуре.

4.3.Соответствие плану аудитов и своевременность реализации корректирующих мер будут использоваться в качестве критериев оценки профессиональной деятельности для всех руководителей.

4.4. При проведении поведенческих аудитов безопасности необходимо использовать списки категорий наблюдения и основных этапов процесса согласно приложению № 2 к настоящей Процедуре и методику проведения беседы с работником, согласно Приложению № 3 к настоящей Процедуре.

4.5.Обучение

4.5.1.Обучение правилам проведения поведенческого аудита безопасности предусматривает освоение особых навыков наблюдения и общения. Руководители Обществ должны обеспечить обучение этим навыкам всех руководителей и работников службы ОТ, ПБ и ООС Обществ. Полученные навыки должны периодически контролироваться.

Памятка сотруднику, проводящему поведенческий аудит, находится в приложении № 4 к настоящей Процедуре.

4.6.График аудита

4.6.1.Для того чтобы обеспечить регулярное и активное участие в процессе аудита всех руководителей и охватить аудитом все производственные участки, служба ОТ и ПБ составляет график аудиторских проверок производственных объектов на год, который утверждается Руководителем Общества.

Аудиторская деятельность руководителей, мастеров, непосредственно отвечающих за безопасное производство работ, должна стать обязательной частью их ежедневной работы.

4.6.2. Периодичность проведения аудиторских посещений устанавливается руководством Общества в зависимости от специфики производства, организационной структуры, результатов идентификации опасностей и оценки рисков. В приложении № 5 к настоящей Процедуре указаны рекомендуемые требования по частоте аудиторских посещений и участию в них. Каждое Общество отвечает за разработку своего графика аудита с учетом специфики и географии расположения производственных объектов.

4.6.3. Продолжительность аудита должна быть примерно 30-40 минут, проведенных на участке, хотя она может быть различной в зависимости от специфики производства, характера выполняемых работ, количества работников на рабочем месте.

4.6.4. График аудита должен отвечать следующим условиям:

· Каждый участок и подразделение Общества должны быть охвачены аудиторскими проверками, каждый обученный руководитель должен принимать участие в проведении аудита;

· Все руководители Компании должны проводить аудиты во время своих визитов в Общества;

· Руководители Общества (генеральный директор, руководители подразделений) должны проводить аудит на различных участках своего Общества. Начальники участков и мастера осуществляют аудит на своих участках;

· Аудит может проводиться руководителем индивидуально или в составе группы, состоящей из двух сотрудников из различных уровней Общества с тем, чтобы содействовать обмену информацией между подразделениями Общества;

· Сотрудники отдела ОТ и ПБ должны регулярно проводить независимые аудиты;

· Руководители должны выходить на аудит со специалистом по ОТ и ПБ, по крайней мере, один раз в квартал;

· ПАБ должен проводиться всю неделю в обычные рабочие часы и охватывать все рабочие смены;

· В графике отражается день проведения аудита, наименование участка или подразделения, и кто или какая группа назначены для проведения аудита, но конкретное время не указывается.

4.6.5.Утвержденный график направляется каждому руководителю, который несет ответственность за соблюдение установленного графика. Соблюдение графика контролируется службой ОТ и ПБ Общества.

4.7.1.По любому поведенческому аудиту безопасности должен быть составлен отчет. Для этого используется стандартный бланк, предлагаемый в приложении № 6 к настоящей Процедуре. Если аудит проводился группой, составляется один отчет. В отчете должны быть перечислены все выявленные опасные действия / условия, немедленные корректирующие действия, предпринятые группой аудита, и предложения по предотвращению их повторения, а также отмечены положительные наблюдения. Эти предложения должны быть основаны на выводах из бесед с работниками, и должны преследовать цель выявления недостатков, а не наказания отдельных работников.

4.7.2.Сведения, которые должны быть отражены в отчете ПАБ:

· Дата проведения аудита, ФИО аудиторов, участок (объект), где проводился аудит;

· Количество сотрудников, наблюдаемых во время аудита;

· Общая продолжительность аудита в часах;

· Количество наблюдаемых опасных действий и условий;

· Каждое из опасных действий / условий должно быть отнесено к определенной категории наблюдений и оценено с точки зрения тяжести потенциальных последствий, к чему в худшем случае стечения обстоятельств оно могло привести:

· «3» - потенциально смертельный случай

· «2» - потенциально тяжелая травма

· «1» - потенциально легкая травма

· Немедленные и долгосрочные корректирующие действия с указанием сроков и ответственных за исправление;

В отчете не указываются конкретные имена сотрудников, в отношении которых осуществлялся аудит.

4.7.3. Аудитор (группа аудита) составляет отчет «Отчет по проведению ПАБ» после разговора с руководителем (мастером, начальником цеха), ответственного за данный участок.

4.7.4. Оригинал отчета отправляется в отдел ОТ и ПБ (Общества), а копия вручается руководителю подразделения, где проводился аудит.

4.7.5. Отчеты по ПАБ должны храниться в течение одного года.

4.8.Обязанности руководителя подразделения

4.8.1. Руководитель производственного подразделения, а не работники отдела ОТ и ПБ, несет ответственность за принятие адекватных корректирующих мер, которые должны основываться на предложениях, высказанных группой аудита, либо на глубоком собственном анализе причин наблюдаемых опасных действий или условий.

В его обязанности также входит выделение необходимого количества работников и финансовых средств для своевременного выполнения корректирующих мер, определения их перечня, ответственных лиц и сроков выполнения.

4.8.2. Все руководители производственных подразделений должны, по крайней мере, ежемесячно оценивать состояние дел по внедрению корректирующих мер, на основании ежемесячного анализа ПАБ.

4.9. Обязанности отдела ОТ и ПБ Общества

4.9.1. Отдел ОТ и ПБ отвечает за следующие мероприятия в процессе аудита:

· Составление графика проведения ПАБ в Обществе;

· Получение и хранение отчетов по ПАБ;

· Анализ информации и предварительные выводы по состоянию охраны труда и промышленной безопасности в Обществе и в отдельных подразделениях;

· Расчет коэффициентов и построение графиков показателей безопасности;

· Определение тенденции к изменению учитываемых показателей, отражение их в наглядной форме;

· Представление результатов вместе с анализом Генеральному директору Общества 1 раз в месяц;

· Распространение информации по результатам аудита в Обществе;

· Личное участие в аудитах;

· Оценка качества аудиторских проверок безопасности труда, совершаемых в Обществе;

4.10. Обработка данных и анализ результатов аудита

4.10.1. Внедрение программы поведенческих аудитов безопасности предполагает обязательное проведение анализа результативности с целью оценки показателей безопасности, тенденции их изменения, эффективности корректирующих мер.

4.10.2. На всех объектах и участках Обществ должны использоваться единые формы бланков аудиторских проверок, единая система графической и численной обработки результатов аудита.

4.10.3. Анализ результатов аудита является ключевым вкладом в совершенствование системы управления промышленной безопасностью (СУПБ). Анализ необходимо проводить для того, чтобы выявлять частоту опасных действий или условий, происходящих на конкретных участках или относящихся к конкретным видам работ. Руководители Общества должно регулярно обсуждать результаты анализа и решать, какие изменения должны быть внесены в процесс СУПБ. Как правило, происходит увеличение частоты аудитов конкретных видов работ или конкретных участков.

4.10.4. Анализ результатов аудита необходимо вести по следующим параметрам:

· соответствие графика проведения аудитов – количество проведенных ПАБ по сравнению с количеством запланированных аудитов. Показатель должен быть высоким;

· баланс между выявляемыми опасными действиями и опасными условиями. Это соотношение должно быть примерно 80/20;

· выявление наиболее проблемных областей по категориям наблюдения;

· количество опасных действий и условий в зависимости от потенциальной тяжести последствий;

· расчет и построение графика средневзвешенного индекса времени за месяц согласно формуле:

4.11. Барометр безопасности

· Соблюдаются ли установленные правила;

· Правильно ли выписаны наряды - допуски, разрешения на выполнение опасных работ;

· Проведены ли замеры воздушной среды

· Поддерживается ли порядок на рабочем месте;

· Обеспечено ли рациональное размещение инструментов, деталей, оборудования;

· Не допущено ли загромождение, захламленность проездов и проходов, убраны ли неиспользуемые инструменты и оборудование;

· Препятствия у лестниц, площадок