Срок хранения юр дел в банке. Формирование юр дел клиентов. Аудит правильности открытия счетов в банке
Досье клиента по открытому счёту в банке
Знаете ли вы, уважаемые клиенты банков, что в соответствии с Инструкцией ЦБ РФ от 30 мая 2014 г. N 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов», при каждом открытии вами любых банковских счетов, счетов по вкладу (депозиту), банки обязаны завести юридическое дело клиента.
Юридическое дело клиента, это формируемый в установленном банком порядке перечень документов по открытию и ведению счета/счетов клиента в соответствии с требованиями Банка России.
Юридическое дело формируется одним из двух способов, которые и прописываются в правилах банка, а именно:
- по каждому банковскому вкладу (счёту) клиента формируется отдельное дело;
- формируется одно дело клиента на несколько открываемых счетов / вкладов .
| №№ | Перечень документов | Пояснения для физических лиц |
|---|---|---|
| 1. | Документы и сведения, представляемые клиентом (его представителем) при открытии банковского счета, счета по вкладу (депозиту), а также документы, представляемые в случае изменения указанных сведений. | По физическому лицу - делается копия документа, удостоверяющего личность клиента или лица, личность которого необходимо установить при открытии банковского счета, счета по вкладу (либо сведения об их реквизитах). Для иностранных гражданин или лиц без гражданства дополнительно делается копия миграционной карты и (или) копия документа, подтверждающих его право на пребывание (проживание) в Российской Федерации. |
| 2. | Договор (договоры) банковского счета, счета по вкладу (депозиту) , изменения и дополнения к указанному договору (указанным договорам), другие договоры, определяющие отношения между банком и клиентом по открытию, ведению и закрытию банковского счета, счета по вкладу (депозиту); | В случае если договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами , находящимися на счёте, третьими лицами с использованием аналога собственноручной подписи , представляются документы, подтверждающие полномочия лиц, наделённых правом использовать аналог собственноручной подписи. |
| 3. | Документы, касающиеся направления банком сообщений налоговому органу об открытии (закрытии) банковского счета; | И копия свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе (при наличии). |
| 4. | Переписка банка с клиентом по вопросам открытия, ведения и закрытия банковского счета, счета по вкладу (депозиту); | Сюда могут помещаться заявления на открытие счета, на выдачу карты или на выдачу дополнительной карты, заявление на блокировку счета, заявления на проверку спорной операции и т.д. |
| 5. | Утратившие силу карточки образцов подписей. | Используемые при обслуживании клиентов карточки подлежат хранению в месте, определяемом банком самостоятельно – это могут быть железные шкафы или сейфы. Карточка действует до прекращения договора банковского счета, закрытия счета по вкладу (депозиту) либо до её замены новой карточкой, и только после этого помещается в дело. |
| 6. | Иные документы, касающиеся отношений между клиентом и банком по вопросам открытия, ведения и закрытия банковского счета , счета по вкладу (депозиту). | Заявления клиентов на розыск перевода; запросы нотариусов и судов; завещательное распоряжение клиента , оформленное в банке, претензии к банку и т.д. |
В соответствии с банковскими правилами, каждому сформированному юридическому делу банк присваивает порядковый номер. Кроме того, Банк обязан принять все необходимые меры по исключению несанкционированного доступа посторонних лиц к делам клиентов при их хранении. И такое требование к хранению дел обосновано, так как в них находится информация, составляющая банковскую тайну .
Если на основании решения (постановления) какого либо государственного органа происходит изъятие (выемке) из юридического дела документа(-ов), то в него помещаются документы об изъятии (Постановление об изъятии, акт изъятия и копии изъятых документов).
После прекращения отношений с клиентом, т.е. после закрытия счёта или счетов, дело клиента хранится в течение срока, установленного законодательством Российской Федерации.
размер шрифта
ПРИКАЗ Казначейства РФ от 26-07-2006 139 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА РАБОТЫ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ЦЕНТРАЛЬНОГО АППАРАТА... Актуально в 2018 году
5. Формирование Юридических дел Клиентов и ведение Книги регистрации лицевых счетов
5.1. Документы, необходимые для открытия, переоформления и закрытия лицевых счетов, хранятся в Юридическом деле Клиента. Юридическое дело оформляется единое по всем открытым данному Клиенту лицевым счетам.
5.2. Уполномоченный работник составляет внутреннюю опись Документов Юридического дела на отдельном листе.
5.3. Подборка Документов и проверка их комплектности осуществляется Уполномоченным работником.
5.4. Уполномоченный работник принимает от Кураторов доверенности, подтверждающие полномочия лиц на получение выписок из лицевого счета Клиента, по истечении срока ее действия, для хранения в Юридическом деле Клиента.
5.5. В Юридическом деле хранятся сообщения об открытии, переоформлении, закрытии лицевого счета, направленные в территориальный налоговый орган и органам государственных внебюджетных фондов по месту регистрации клиента.
5.6. Книга регистрации лицевых счетов ведется Уполномоченным работником в разрезе отдельных разделов согласно Инструкции.
5.7. Книга регистрации лицевых счетов пронумеровывается, прошнуровывается и заверяется подписями руководителя и Главного бухгалтера Федерального казначейства и его печатью.
5.8. Записи в Книгу регистрации лицевых счетов осуществляются Уполномоченным работником с санкции Главного бухгалтера. Внесение изменений в Книгу регистрации лицевых счетов осуществляется Уполномоченным работником и подтверждается подписью Главного бухгалтера с проставлением даты.
5.9. При наличии электронного документооборота между Клиентом и Федеральным казначейством договор об обмене электронными документами подшивается в Юридическое дело Клиента.
Введение3 1.Особенности формирования юридического дела клиента5 2.Банковские правила открытия счетов7 3.Установление правоспособности юридического лица11 4.Идентификация клиента15 5.Особенности формирования юридического делапо счету нерезидента18 Заключение21 Библиографический список23
Введение
На сегодняшний день банки представляют собой неотъемлемую часть современного денежного хозяйства, их сфера деятельности тесно связана с потребностями воспроизводства. Они обслуживают интересы производителей, находятся в центре экономической жизни, связывая денежным потоком торговлю и промышленность, сельское хозяйство и население. Банковская система - это совокупность кредитных учреждений и различных видов национальных банков, действующих с помощью денежно - кредитного механизма. При каждом открытии счета (любого) клиента банки обязаны заводить юридическое дело клиента. Юридическое дело клиента – это формируемый в установленном банком порядке перечень документов по открытию и ведению счета или счетов клиента в соответствии с требованиями Банка России. После оформления документов, касающихся открытия счета клиенту, формируется юридическое дело клиента, в которое помещаются документы клиента, предоставленные в банк при открытии счета, а также иные документы, касающиеся отношений между клиентом и банком по вопросам открытия, ведения и закрытия счета. Коммерческие банки - это банки, обслуживающие организации, а также своих клиентов. Коммерческие банки, а в частности ОАО "Сбербанк России" играет важную роль в реализации политики ЦБ РФ, обеспечивающем соответствие количества денежной наличности в обращении, управления инфляцией, курсом рубля, поддержания стабильности денежного обращения в стране, уровня занятости населения, поддержания нормальных темпов экономического роста. Проходящие через банковские счета денежные средства, требует к себе особого внимания и строгого порядка. Учитывая темп развития банковских услуг, увеличилось безналичные операции в расчетах и физическими и юридическими лиц. Поэтому исследование данного процесса имеет большое значение для банковской деятельности. Имея на своих счетах денежные средства клиентов, могут предоставлять их в ссуду субъектам экономики, испытывающим недостаток средств, для осуществления платежей, инвестиций и т.д. Этим они обеспечивают внутреннее накопление средств, для развития экономики страны. Актуальность данной темы диктуется всем ходом развития банковских услуг, а именно для открытия счета клиенту необходимо точно, последовательно, внимательно и правильно формировать, создавать, открывать юридическое дело клиента. Целью данной работы является изучение основных правил и требований к оформлению юридического дела клиента. Для достижения данной цели были поставлены и решены ряд задач: 1. Изучить особенности формирования юридического дела клиента; 2. Выделить основные банковские правила открытия счетов; 3. Установить правоспособность юридического лица и идентификацию клиента; 4. Рассмотреть особенности формирования юридического дела по счету нерезидента. Информационной базой работы послужили материалы ЦБ, законодательная базаи Гражданский кодекс Российской Федерации. Особенности формирования юридического дела клиента Выработка определенного подхода к приему и анализу документов для формирования и ведения юридического дела клиента помогает минимизировать отдельные риски, возникающие в банковской деятельности. Сущностная роль кредитной организации - техническое обеспечение перераспределения денежных масс между участниками рынка. Это определенное посредничество, которое выражено в различных формах: привлечение денежных средств во вклады с последующей выдачей кредитов за счет привлеченных средств, вексельные операции и пр. Наиболее существенным инструментом такого посредничества, безусловно, является расчетно-кассовое обслуживание (РКО). Для оказания услуг по РКО, привлечения вкладов, выдачи кредитов и оказания иных услуг банку необходимо вступить с клиентом в договорные отношения и, как правило, открыть банковский счет. В соответствии с требованиями действующего законодательства открытие счета невозможно без представления определенного пакета документов, из которых формируется юридическое дело клиента. Формирование юридического дела, как любое действие, направленное на возникновение прав и обязанностей или являющееся условием возникновения прав и обязанностей, влечет за собой появление рисков. Выделяют такие виды банковских рисков, как кредитный, страновой, рыночный, фондовый, валютный, процентный, операционный, правовой, ликвидности, потери деловой репутации, стратегический. Вопрос формирования юридического дела клиента тесно связан с возникновением таких банковских рисков, как операционный, правовой и риск потери деловой репутации. Операционный риск - риск возникновения убытков в результате несоответствия характеру и масштабам деятельности кредитной организации и/или требованиям действующего законодательства, внутренних порядков и процедур проведения банковских операций и других сделок. В первую очередь операционные риски возникают при регламентации проведения банковских операций во внутренних документах банка, применительно к теме данной статьи - в банковских правилах открытия счетов. Некорректно сформулированные требования к пакету документов, представление которого требуется для формирования (обновления) юридического дела, и не соответствующие масштабам деятельности банка процедуры проверки представляемых документов влекут за собой убытки в виде денежных выплат на основании решений судов и иных органов, уполномоченных в соответствии с законодательством Российской Федерации (в первую очередь Банка России и Федеральной службы по финансовому мониторингу), при отсутствии в деле надлежащих документов или наличии неверно оформленных документов. Также кредитная организация несет затраты на денежные выплаты клиентам в целях компенсации им во внесудебном порядке убытков, понесенных по вине кредитной организации, - например, при принятии карточки с образцами подписей без надлежащей проверки полномочий лиц, указанных в карточке, и проведении операций по счету неуполномоченным лицом.
Заключение
В данной работе рассмотрены некоторые аспекты формирования юридических дел клиентов, которые могут вызывать затруднения у практических работников. Юридическое дело – комплект документов, предоставленный Клиентом и сформированный Банком в соответствии с требованиями настоящих Правил, позволяющий идентифицировать Клиента, его представителей, установить правоспособность (дееспособность) Клиента, открыть банковский счет, счет по вкладу (депозиту) на основании и для целей, предусмотренных соответствующим договором. Юридические лица - организации, которые имеют в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечают по своим обязательствам этим имуществом, могут от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцами и ответчиками в суде. Порядок формирования юридического дела клиента определяется банком в банковских правилах. В юридическое дело по мере поступления помещаются: 1. Документы и сведения, предоставленные клиентом при открытии банковского счета, счета по вкладу (депозиту), а также документы, предоставляемые в случае изменения указанных сведений. 2. Договор (договоры) банковского счета, счета по вкладу (депозиту) изменения и дополнения к указанным договорам, другие договоры, определяющие отношения между банком и клиентом по открытию, ведению и закрытию банковского счета, счета по вкладу (депозиту). 3. Документы, касающиеся направления банком сообщений налоговому органу об открытии или закрытии счета (ПФ, ФСС). 4. Переписка банка с клиентом по вопросам открытия, ведения и закрытия банковского счета, счета по вкладу (депозиту). 5. Карточки образцов подписей утратившие силу и копии действующих. 6. Иные документы, помещенные в юридическое дело при открытии счета и при передаче юридического дела в другое подразделение банка. Опись должна быть подписана должностным лицом банка, составившим ее. В заключение хотелось бы отметить, что законодательная регламентация состава юридического дела за последние годы стала более четкой и менее противоречивой и благодаря этому на настоящий момент работа с делами клиентов в основном требует только последовательности, внимательности и аккуратности. Библиографический список 1. ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации (ч.I) от 30.11.1994г. № 51-ФЗ, (ч.II) от 26.01.1996г. № 14-ФЗ, (ч. III) от 26.11.2001г. № 146-ФЗ, (ч. IV) от 18.12.2006г. № 230-ФЗ; 2. Закон № 115-ФЗ - Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; 3. Закон № 125-ФЗ - Федеральный закон Российской Федерации от 22.10.2004г. № 28-И «Об архивном деле в Российской Федерации»; 4. Закон № 63-ФЗ – Федеральный закон Российской Федерации от 06.04.2011г. № 63-ФЗ «Об электронной подписи»; 5. Положение № 385-П – Положение Банка России от 16.07.2012г. № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации»; 6. Инструкция № 28-И - Инструкции Банка России от 14.09.2006г. № 28-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)»;
Список литературы
Библиографический список 1. ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации (ч.I) от 30.11.1994г. № 51-ФЗ, (ч.II) от 26.01.1996г. № 14-ФЗ, (ч. III) от 26.11.2001г. № 146-ФЗ, (ч. IV) от 18.12.2006г. № 230-ФЗ; 2. Закон № 115-ФЗ - Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; 3. Закон № 125-ФЗ - Федеральный закон Российской Федерации от 22.10.2004г. № 28-И «Об архивном деле в Российской Федерации»; 4. Закон № 63-ФЗ – Федеральный закон Российской Федерации от 06.04.2011г. № 63-ФЗ «Об электронной подписи»; 5. Положение № 385-П – Положение Банка России от 16.07.2012г. № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации»; 6. Инструкция № 28-И - Инструкции Банка России от 14.09.2006г. № 28-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)»;
§ 12. Профессиональная юридическая деятельность. Юридическое дело. Юридический процесс.
Деятельность - целенаправленное взаимодействие человека с окружающей средой, осуществляемое на основе ее познания и направленное на ее преобразование для удовлетворения потребностей человека.
Профессиональная юридическая деятельность - целенаправленные действия (поведение) юриста-профессионала по решению юридических дел, осуществляемые на основе норм процессуального права и направленные на соблюдение законности и укрепление правопорядка в государстве.
В юридической деятельности и через юридическую деятельность проявляются основные закономерности функционирования юридической практики. Юридическая деятельность - основа юридической практики.
Профессиональная деятельность юриста в большинстве своем протекает в рамках правовой формы деятельности государства - правоприменительной, правоохранительной и др., исходной единицей которой является юридическое дело. Поэтому юридическая суть профессиональной деятельности юриста та же, что и правовой формы деятельности государства: она всегда связана с нормами права, основана на законе, и имеет юридические последствия (См.§ Правовые формы деятельности государства)
Типовые элементы профессиональной деятельности юриста:
правовая оценка представленных или найденных фактов;
программирование поиска, проверки, оценки фактической информации;
поиск правовой информации;
подбор правовых норм, получение юридического вывода;
ведение в правовых рамках переговоров, выступление в судах и других органах, посредничество для решения конфликтов;
подготовка и оформление правовых документов в виде решений, справок, предложений, разработка и обоснование позиций;
контроль за процессом и результатами чьей-либо деятельности и др.
Деятельность юриста представляет собой труд, требующий большого напряжения, терпения, знаний и высокой ответственности, а также затрат энергии и времени. Работа юриста состоит в повседневной затрате усилий: поиск правового материала, его чтение, обработка, учет возможных замечаний коллег, непонимание клиента - невинное или умышленное, необходимые поездки для получения материалов в постороннем учреждении и др. Условия деятельности (транспорт, связь,. множительная техника, информационное обслуживание и др.) юриста нередко определяют количество выполненной работы и влияют на ее качество.
Деятельность проявляется, как правило, в действиях - целенаправленных, планируемых. Сами действия требуют навыков, умения, приемов, подготовки, технической оснащенности и овладения ею, т.е. профессиональной образованности, профессионализма. Разумеется, деятельность следователя и юрисконсульта разнятся между собой. Однако и та, и другая деятельность является юридической и профессиональной. Все виды деятельности юриста имеют общие черты, определяемые общностью права, его единством, взаимозависимостью принимаемых решений в результате разбирательства юридического дела..
Профессиональной юридической деятельности присущи следующие качественные черты:
формально-определенный характер выполняемой юридической работы;
наличие пределов свободы выбора методов работы;
степень творческой самостоятельности при решении правовых задач;
подконтрольный характер деятельности;
уровень риска;
доступность информации и информационная насыщенность выполняемой работы;
темп выполнения работы, ее непрерывность;
степень ответственности;
сложность использования технических средств;
возможная конфликтность деятельности и др.
Профессиональная деятельность юриста (адвоката, следователя, нотариуса, юрисконсульта, судьи и др.) связана с решением юридических дел.
Юридическое дело - предусмотренное нормами права определенное жизненное обстоятельство, решение которого требует конкретных действий (операций) на основе норм процессуального права и влечет юридические последствия.
Юридические дела : гражданские споры, правонарушения, семейные конфликты, трудовые конфликты и др. Юридическое дело как жизненное обстоятельство, прямо предусмотренное законом, нуждается в юридическом обеспечении со стороны юриста-профессионала. Напр., уголовным законом предусмотрено, что такое преступление и какие виды наказания следует применять к преступнику за посягательства на объекты, охраняемые законом. Преступление требует применения мер уголовного наказания со стороны государства, которое в лице уполномоченных органов (дознание, предварительное расследование, прокуратура, суд) решает юридическое (уголовное) дело.
Юридически значимые вопросы решаются правоприменителями (юристами-практиками: судьями, прокурорами, следователями, нотариусами и др.) в виде конкретных действий - операций.Решение юридического дела представляет собой определенный юридический процесс.
Юридический процесс - система процедур разрешения (разбирательства) юридических дел на основе норм права уполномоченными органами государства, должностными лицами и иными субъектами, состоящих в проведении конкретных действий (операций) и влекущих юридические последствия.
Система действий (операций) представляет собой определенный нормами права порядок (процедуру). Соответствующим законодательством четко названы участники юридического процесса и распределены функции между ними (что обязан делать каждый участник юридического процесса), а также указано, каким образом он должен осуществлять свои функции.
В соответствующих законах предусмотрен круг субъектов, уполномоченных проводить дознание, предварительное следствие по уголовным делам, осуществлять надзор за следствием и правосудием, поддерживать государственное обвинение, исполнять приговоры и решения судов. Юрист-специалист обязан знать все секреты ведения юридического дела и уметь анализировать его до малейших деталей.
В процессе рассмотрения юридического дела должны быть получены результаты, которые являются официальными. Это - процессуальные документы, содержащие индивидуальные предписания и имеющие установленную нормами права определенную форму (обвинительное заключение следователя, приговор и решение суда, протест прокурора и др.) и соответствующие реквизиты (подпись, печать и т.п.). Процессуальные документы называются правоприменительными процессуальными актами . Они являются предписаниями, подводящими итог рассмотрения юридического дела.
Можно выделить два вида правоприменительных процессуальных актов - решений:
простой - принятый в результате только экономического подсчета: заключение продавцом и покупателем договора торговой купли-продажи; решение, определяющее размер алиментов в соответствии с доходами должника и потребностями кредитора (их незначительное количество по сравнению со вторыми);
сложный - принятый в результате разностороннего анализа всех аспектов ситуации; решение суда должно состоять из таких частей: вводная, описательная, мотивировочная, результативная.
Решение юридического дела - это творческий акт юридического мышления, умение диалектически анализировать юридические факты, а не вычисление среднеарифметического из имеющихся юридических фактов. Научно-логическое мышление юриста связано с его эрудицией, малоплодотворной вне общей культуры и юридического опыта.
Кроме итоговых предписаний юридического дела имеются процессуальные акты промежуточного (постановления следователя о признании потерпевшим) вспомогательного (постановления следователя о проведении дополнительных следственных действиях) или информационного (протоколы судебного заседания) характера. (См.§ Эстетические требования к оформлению правовых документов)
Следует отметить, что принятие правовых решений - не единственный элемент юридической деятельности, профессиональной работы юриста-практика. Важную роль играет консультативная часть деятельности практикующего юриста - умение разъяснить, дать необходимые справки клиенту. Консультации адвоката, заключения юрисконсульта, мнения следователей - результат определенного вида деятельности, процедуры.
Юридический процесс традиционно включал в себя три отрасли: уголовный, гражданский, административный. Однако такая классификация не дает возможности определить роль юридического процесса в механизме правового регулирования и представить его как систему. В современных условиях утверждается научная доктрина широкого понимания юридического процесса, объединяющего в себе все правовые формы деятельности. Это соответствует концепции правового государства, согласно которой все сферы юридической практики "уравновешены" и равноценны. Поэтому целесообразно давать следующую классификацию юридического процесса: правотворческий, правоприменительный (сюда входит судебный), правоохранительный, контрольно-надзорный, учредительный.
Каждый из указанных видов юридического процесса имеет структуру , состоящую из элементов :
процессуальный режим - атмосфера отработанного порядка рассмотрения юридического дела, предусмотренная нормами права в целях эффективного достижения результатов;
процессуальные производства - комплекс взаимообусловленных и взаимосвязанных процессуальных действий, которые проявляются в совокупности процессуальных правоотношений, взаимодействующих с материальными правоотношениями; в системе способов добывания и обоснования всех обстоятельств юридического дела и их доказывания, в системе официальных документов, закрепляющих все достигнутые результаты в ходе рассмотрения дела;
процессуальные стадии - система взаимосвязанных процессуальных обстоятельств, протекающих во времени и направленных на достижение оптимальных результатов юридического дела. Они характеризуют динамику рассмотрения юридического дела.
Элементы юридического процесса (процессуальной формы) регламентируется нормами процессуального права.
Правотворческий, учредительный, правоохранительный, контрольно-надзорный и другие виды процессов осуществляются через процессуальные правоотношения , субъектами которых являются:
1.субъекты, заинтересованные в результатах юридического процесса (потерпевшие, обвиняемые и др.);
2.юристы-профессионалы (следователи, прокуроры, работники милиции), обеспечивающие осуществление "чужих" интересов.
Для успешного решения юридического дела необходимы ум, глубокие профессиональные знания, богатое воображение, душевность, интуиция. Хорошим юристом-практиком может стать лишь цельная творческая личность, способная решать сложные, четко поставленные, неформализованные юридические задачи.
Деятельность - целенаправленноевзаимодействие человека с окружающей средой, осуществляемое на основе еепознания и направленное на ее преобразование для удовлетворения потребностейчеловека.
Профессиональная юридическая деятельность -целенаправленные действия (поведение) юриста-профессионала по решениююридических дел, осуществляемые на основе норм процессуального права инаправленные на соблюдение законности и укрепление правопорядка в государстве.
В юридической деятельности и черезюридическую деятельность проявляются основные закономерности функционированияюридической практики. Юридическая деятельность - основа юридической практики.
Профессиональная деятельность юриста вбольшинстве своем протекает в рамках правовой формы деятельности государства -правоприменительной, правоохранительной и др., исходной единицей которой являетсяюридическое дело. Поэтому юридическая суть профессиональной деятельности юристата же, что и правовой формы деятельности государства: она всегда связана снормами права, основана на законе, и имеет юридические последствия (См.§ Правовые формы деятельностигосударства)
Типовые элементы профессиональнойдеятельности юриста:
правовая оценка представленных или найденных фактов;
программирование поиска, проверки, оценки фактическойинформации;
поиск правовой информации;
подбор правовых норм, получение юридического вывода;
ведение в правовых рамках переговоров, выступление в судах идругих органах, посредничество для решения конфликтов;
подготовка и оформление правовых документов в виде решений,справок, предложений, разработка и обоснование позиций;
контроль за процессом и результатами чьей-либо деятельностии др.
Деятельность юриста представляет собой труд,требующий большого напряжения, терпения, знаний и высокой ответственности, атакже затрат энергии и времени. Работа юриста состоит в повседневной затратеусилий: поиск правового материала, его чтение, обработка, учет возможныхзамечаний коллег, непонимание клиента - невинное или умышленное, необходимыепоездки для получения материалов в постороннем учреждении и др. Условиядеятельности (транспорт, связь,. множительная техника, информационноеобслуживание и др.) юриста нередко определяют количество выполненной работы ивлияют на ее качество.
Деятельность проявляется, как правило, вдействиях - целенаправленных, планируемых. Сами действия требуют навыков,умения, приемов, подготовки, технической оснащенности и овладения ею, т.е.профессиональной образованности, профессионализма. Разумеется, деятельностьследователя и юрисконсульта разнятся между собой. Однако и та, и другаядеятельность является юридической и профессиональной. Все виды деятельностиюриста имеют общие черты, определяемые общностью права, его единством,взаимозависимостью принимаемых решений в результате разбирательстваюридического дела..
Профессиональной юридической деятельностиприсущи следующие качественные черты:
формально-определенный характер выполняемой юридическойработы;
наличие пределов свободы выбора методов работы;
степень творческой самостоятельности при решении правовыхзадач;
подконтрольный характер деятельности;
уровень риска;
доступность информации и информационная насыщенностьвыполняемой работы;
темп выполнения работы, ее непрерывность;
степень ответственности;
сложность использования технических средств;
возможная конфликтность деятельности и др.
Профессиональная деятельность юриста(адвоката, следователя, нотариуса, юрисконсульта, судьи и др.) связана срешением юридических дел.
Юридическое дело - предусмотренное нормамиправа определенное жизненное обстоятельство, решение которого требуетконкретных действий (операций) на основе норм процессуального права и влечетюридические последствия.
Юридические дела: гражданские споры,правонарушения, семейные конфликты, трудовые конфликты и др. Юридическое делокак жизненное обстоятельство, прямо предусмотренное законом, нуждается вюридическом обеспечении со стороны юриста-профессионала. Напр., уголовнымзаконом предусмотрено, что такое преступление и какие виды наказания следуетприменять к преступнику за посягательства на объекты, охраняемые законом.Преступление требует применения мер уголовного наказания со стороныгосударства, которое в лице уполномоченных органов (дознание, предварительноерасследование, прокуратура, суд) решает юридическое (уголовное) дело.
Юридически значимые вопросы решаютсяправоприменителями (юристами-практиками: судьями, прокурорами, следователями,нотариусами и др.) в виде конкретных действий - операций. Решение юридическогодела представляет собой определенный юридический процесс.
Юридический процесс - система процедурразрешения (разбирательства) юридических дел на основе норм правауполномоченными органами государства, должностными лицами и иными субъектами,состоящих в проведении конкретных действий (операций) и влекущих юридическиепоследствия.
Система действий (операций) представляетсобой определенный нормами права порядок (процедуру). Соответствующимзаконодательством четко названы участники юридического процесса и распределеныфункции между ними (что обязан делать каждый участник юридического процесса), атакже указано, каким образом он должен осуществлять свои функции.
В соответствующих законах предусмотрен кругсубъектов, уполномоченных проводить дознание, предварительное следствие поуголовным делам, осуществлять надзор за следствием и правосудием, поддерживатьгосударственное обвинение, исполнять приговоры и решения судов.Юрист-специалист обязан знать все секреты ведения юридического дела и уметьанализировать его до малейших деталей.
В процессе рассмотрения юридического деладолжны быть получены результаты, которые являются официальными. Это -процессуальные документы, содержащие индивидуальные предписания и имеющиеустановленную нормами права определенную форму (обвинительное заключениеследователя, приговор и решение суда, протест прокурора и др.) исоответствующие реквизиты (подпись, печать и т.п.). Процессуальные документыназываются правоприменительными процессуальными актами. Они являютсяпредписаниями, подводящими итог рассмотрения юридического дела.
Можно выделить два вида правоприменительныхпроцессуальных актов - решений:
простой - принятый в результате только экономическогоподсчета: заключение продавцом и покупателем договора торговой купли-продажи;решение, определяющее размер алиментов в соответствии с доходами должника ипотребностями кредитора (их незначительное количество по сравнению со вторыми);
сложный - принятый в результате разностороннего анализа всехаспектов ситуации; решение суда должно состоять из таких частей: вводная,описательная, мотивировочная, результативная.
Решение юридического дела - это творческийакт юридического мышления, умение диалектически анализировать юридическиефакты, а не вычисление среднеарифметического из имеющихся юридических фактов.Научно-логическое мышление юриста связано с его эрудицией, малоплодотворной внеобщей культуры и юридического опыта.
Кроме итоговых предписаний юридического делаимеются процессуальные акты промежуточного (постановления следователя опризнании потерпевшим) вспомогательного (постановления следователя о проведениидополнительных следственных действиях) или информационного (протоколысудебного заседания) характера. (См.§Эстетические требования к оформлению правовых документов)
Следует отметить, что принятие правовыхрешений - не единственный элемент юридической деятельности, профессиональнойработы юриста-практика. Важную роль играет консультативная часть деятельностипрактикующего юриста - умение разъяснить, дать необходимые справки клиенту.Консультации адвоката, заключения юрисконсульта, мнения следователей -результат определенного вида деятельности, процедуры.
Юридический процесс традиционно включал всебя три отрасли: уголовный, гражданский, административный. Однако такаяклассификация не дает возможности определить роль юридического процесса вмеханизме правового регулирования и представить его как систему. В современныхусловиях утверждается научная доктрина широкого понимания юридическогопроцесса, объединяющего в себе все правовые формы деятельности. Этосоответствует концепции правового государства, согласно которой все сферыюридической практики "уравновешены" и равноценны. Поэтомуцелесообразно давать следующую классификацию юридического процесса:правотворческий, правоприменительный (сюда входит судебный),правоохранительный, контрольно-надзорный, учредительный.
Каждый из указанных видов юридическогопроцесса имеет структуру, состоящую из элементов:
процессуальный режим - атмосфера отработанного порядкарассмотрения юридического дела, предусмотренная нормами права в целяхэффективного достижения результатов;
процессуальные производства - комплекс взаимообусловленных ивзаимосвязанных процессуальных действий, которые проявляются в совокупностипроцессуальных правоотношений, взаимодействующих с материальнымиправоотношениями; в системе способов добывания и обоснования всех обстоятельствюридического дела и их доказывания, в системе официальных документов,закрепляющих все достигнутые результаты в ходе рассмотрения дела;
процессуальные стадии - система взаимосвязанныхпроцессуальных обстоятельств, протекающих во времени и направленных надостижение оптимальных результатов юридического дела. Они характеризуютдинамику рассмотрения юридического дела.
Элементы юридического процесса(процессуальной формы) регламентируется нормами процессуального права.
Правотворческий, учредительный, правоохранительный,контрольно-надзорный и другие виды процессов осуществляются черезпроцессуальные правоотношения, субъектами которых являются:
1.субъекты, заинтересованные в результатах юридическогопроцесса (потерпевшие, обвиняемые и др.);
2.юристы-профессионалы (следователи, прокуроры, работникимилиции), обеспечивающие осуществление "чужих" интересов.
Для успешного решения юридического дела необходимыум, глубокие профессиональные знания, богатое воображение, душевность,интуиция. Хорошим юристом-практиком может стать лишь цельная творческаяличность, способная решать сложные, четко поставленные, неформализованныеюридические задачи.
